非正常申請專利行為認定及認定后的
辦事指南
一、關(guān)于非正常申請專利行為的認定標準
（一）非正常申請專利行為的定義
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)
局公告第四一一號）（下稱四一一號公告）第二條第一款的
規(guī)定，“本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者
個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，
為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者
勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或
者專利權(quán)等行為。”
（二）非正常申請專利行為的認定情形
根據(jù)四一一號公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請專
利行為從以下多個角度來認定：
1. 從申請文件撰寫的角度認定
（1）同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者
實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的
多件專利申請的;
（2）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造
內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)
有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的;
（3）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用
計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的;
（4）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審
查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者
無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明
創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容;
2. 從申請人的申請行為角度認定
（1）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實
際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;
（2）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實
質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先
后或異地提交的;
（3）不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當(dāng)目的倒買倒
賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的;
3. 從代理人的代理行為角度認定
專利代理機構(gòu)、專利代理師，或者其他機構(gòu)或個人，代
理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申
請專利行為的;
4. 從其它角度認定
違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正
常申請專利行為及相關(guān)行為。
關(guān)于以上各項具體內(nèi)容的理解請見：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)
站首頁 > 政策 > 解讀>“《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》
解讀”（http://www.gov.cn/zhengce/2021-03/31/content
_5597048.htm）
二、關(guān)于非正常申請專利行為的排查和處理程序
（一）非正常申請專利行為的排查
國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利申請受理、初審、實審、復(fù)審程
序或者國際申請的國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報得知
線索，并依據(jù)專利法及其實施細則、四一一號公告等法律法
規(guī)，由各領(lǐng)域?qū)I(yè)審查員組建的專門工作組進行排查。
（二）非正常申請專利行為的處理程序
1. 國家知識產(chǎn)權(quán)局向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報
國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)排查結(jié)果，提出初步認定非正常申
請專利行為的意見，定期向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報涉及
非正常申請專利行為的申請?zhí)枂巍?/span>
2. 地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門核查并通知申請人或代理
人
地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門接到通報后開展核查，并根據(jù)通
報的申請?zhí)枂?，?lián)系申請人或代理人，通知其進行后續(xù)處置。
3. 申請人或代理人接到通報后的處置
（1）撤回申請
申請人或代理人接到通報后，可以在指定期限內(nèi)向國家
知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。
（2）申訴
申請人或代理人對于非正常申請專利行為初步認定不
服的，可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申
請）”，陳述意見并提交證明材料。
4. 國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
（1）對申請人或代理人撤回申請的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的“撤回專利
申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，
該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不符合要求的，發(fā)出“視
為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不
符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請聲明”。
（2）對申請人或代理人申訴的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的陳述意見
后，對申訴材料進行審核并作出進一步認定。國家知識產(chǎn)權(quán)
局認為不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專
用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請案件的正常審批流程；國家
知識產(chǎn)權(quán)局仍然認為屬于非正常申請專利行為的，可以發(fā)出
“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”或“審查意見通知書”，并
指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。
（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)
提交申訴材料的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”，
并指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。
5. 申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”
后的處置
（1）撤回申請
申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”后，
可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲
明”主動撤回該申請。
（2）答復(fù)“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”
申請人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書
（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見并提交證明材料。
6. 國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
（1）對申請人或代理人撤回申請的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的“撤回專利
申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，
該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不符合要求的，發(fā)出“視
為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不
符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請聲明”。
（2）對申請人或代理人答復(fù)的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局對申請人或代理人提交的陳述意見和
證明材料進行審核并作出進一步認定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認為
不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)
正常）”，并恢復(fù)申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權(quán)
局仍然認為屬于非正常申請專利行為的，可以發(fā)出“審查意
見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。
（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)
答復(fù)“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“視為撤回通知書”。
7. 申請人或代理人接到“審查意見通知書”后的處置
（1）撤回申請
申請人或代理人接到“審查意見通知書”后，可以在指
定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動
撤回該申請。
（2）答復(fù)“審查意見通知書”
申請人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書
（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見并提交證明材料。
8. 國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
（1）對申請人或代理人撤回申請的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的“撤回專利
申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，
該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不符合要求的，發(fā)出“視
為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不
符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請聲明”。
（2）對申請人或代理人答復(fù)的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局認為申請人的意見陳述和證明材料不
具有說服力的，將發(fā)出“駁回決定”。申請人對駁回決定不
服的，可以在收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠謴?fù)審
和無效審理部請求復(fù)審。
（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)
答復(fù)審查意見的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“視為撤回通知書”。
三、申請人或代理人提交“撤回專利申請聲明”的注意
事項
(一)使用專用表格
申請人或代理人提交“撤回專利申請聲明”時，應(yīng)當(dāng)使
用標準表格。
表格名稱：《撤回專利申請聲明》。
下載網(wǎng)址:國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁,“政務(wù)服務(wù)”
欄目中表格下載頁面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col
192/index.html
(二)提交途徑
１．電子申請
申請人或代理人通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponl
ine.cnipa.gov.cn)提交。
２．紙件申請
申請人或代理人既可以通過省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)
交，也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處；
郵寄地址:北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路 6 號,國家知
識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處,郵政編碼:100088。
申請人或代理人通過寄交或面交途徑提交陳述意見也
應(yīng)當(dāng)使用“撤回專利申請聲明”標準表格。
四、申請人或代理人提交陳述意見的注意事項
(一)使用專用表格
申請人或代理人針對非正常申請專利行為初步認定的
通報進行申訴或針對“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”、“審
查意見通知書”答復(fù)時，應(yīng)當(dāng)使用標準表格。
表格名稱：《意見陳述書（關(guān)于非正常申請）》。
下載網(wǎng)址:國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁,“政務(wù)服務(wù)”
欄目中表格下載頁面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col
192/index.html
(二)提交途徑
１．電子申請
申請人或代理人通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponl
ine.cnipa.gov.cn)提交。
２．紙件申請
申請人或代理人既可以通過省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)
交，也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處；
郵寄地址:北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路 6 號,國家知
識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處,郵政編碼:100088。
申請人或代理人通過寄交或面交途徑提交陳述意見也
應(yīng)當(dāng)使用“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”標準表格。
(三)陳述意見的內(nèi)容
申請人或代理人提交的陳述意見應(yīng)當(dāng)旨在證明其申請
行為或代理行為不屬于四一一號公告第二條所稱的非正常
申請專利行為，針對非正常申請專利行為初步認定通報、“審
查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”或“審查意見通知書”中指出的
非正常申請專利行為認定情形、根據(jù)相關(guān)認定角度（申請文
件撰寫、申請行為或代理行為等）陳述意見并提交證明材料。
證明材料可以包括：
1. 申請基礎(chǔ)真實性的證明材料，例如：證明真實的發(fā)
明創(chuàng)造活動的材料，與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源
條件有關(guān)的證明材料；
2. 申請目的真實性的證明材料，例如：證明申請以保
護創(chuàng)新為目的，而非為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、
服務(wù)績效等的材料；
3. 申請行為、代理行為和轉(zhuǎn)讓行為真實性的證明材料，
例如：相關(guān)行為真實存在的證明材料、相關(guān)行為參與人身份
及聯(lián)系方式真實性的材料等。
(四)辦理流程
1. 專利申請人或代理人注冊并登錄專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)
(http://cponline.cnipa.gov.cn),通過“專利申請及手續(xù)
辦理”功能提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”,上傳
證明材料。
(五)辦理進度查詢
1. 電話咨詢:(010)62356655;
2. 當(dāng)面咨詢:國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳;
3. 提交意見陳述書咨詢。
五、非正常申請專利行為認定的后果
（一）被認定的非正常專利申請
1.國家知識產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予減繳專利費用;已經(jīng)
減繳的，要求補繳已經(jīng)減繳的費用。
對于屢犯等情節(jié)嚴重的申請人，自認定非正常申請專利
行為之日起五年內(nèi)對其專利申請不予減繳專利費用。
2.在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權(quán)報》
上予以通報，并納入全國信用信息共享平臺；
3.在國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利申請數(shù)量統(tǒng)計中扣除非正
常申請專利的數(shù)量；
4.各級知識產(chǎn)權(quán)局不予資助或者獎勵；已經(jīng)資助或者獎
勵的，全部或者部分追還；情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內(nèi)
不予資助或者獎勵。
（二）存在非正常申請專利行為的專利代理機構(gòu)或者
專利代理師
由中華全國專利代理師協(xié)會采取自律措施，對于屢犯等
情節(jié)嚴重的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者管理專利工作的部門依
法依規(guī)進行處罰。
（三）存在非正常申請專利行為的其他機構(gòu)或個人
由管理專利工作的部門依據(jù)查處無資質(zhì)專利代理行為
的有關(guān)規(guī)定進行處罰，違反其他法律法規(guī)的，依法移送有關(guān)
部門進行處理。
（四）涉嫌構(gòu)成犯罪的
存在非正常申請專利行為的單位或者個人，依據(jù)《中華
人民共和國刑法》涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究
刑事責(zé)任。
六、線索舉報
為了更好地凈化專利申請環(huán)境，如果發(fā)現(xiàn)非正常申請專
利行為的相關(guān)線索，請通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查社會評
議平臺向我們反映，具體途徑如下：
專 利 審 查 評 議 ( 專 利 業(yè) 務(wù) 辦 理 系 統(tǒng)
https://cponline.cnipa.gov.cn——專利審查評議模塊
https://comment.cponline.cnipa.gov.cn)
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發(fā)布時間：2023-06-05 09:41:29
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